口座開設の流れ
口座開設手順
口座開設の流れは以下の通りです。
【仮申込】
① 口座開設に係る同意事項と確認事項
② 仮申込情報のご入力
③ 仮申込完了メール受領
【本申込】
④ パスワード設定
⑤ 口座開設申込必要情報入力
⑥ 認証コードを受け取る方法の選択
⑦ 本人確認書類画像のご提出
⑧ アップロード完了画面
【初回ログイン】
⑨ 初回ログインまでの流れ
⑩ 契約締結前交付書面の確認画面
⑪ 初回ログイン時設定
事前準備
本人確認書類 マイナンバー確認書類 銀行口座情報の準備
口座開設のお申込みの前に、下記のものをご用意のうえお申込みを行ってください。
- 本人確認書類とマイナンバー確認書類の画像ファイル
ご利用いただける確認書類の詳細は以下でご確認ください。
【口座開設の手続き（6）口座開設時に必要な書類】 - 銀行口座情報
担当 IFA 業者の選択
当社でのお取引には、お客様の担当アドバイザーとなるIFAの選択が必要です。
担当IFA業者が決まっている場合
担当IFA業者より、当社の口座開設画面のURLをお受け取りください。
担当IFA業者が決まっていない場合
トップページ右上の【IFAを選んで口座開設する】＞【IFAの紹介】からIFAを選択いただき、口座開設をお申込みください。
お客様が選択したIFAであることを確認ください。
① 口座開設に係る同意事項と確認事項
口座開設に関して同意等いただく必要のある書面をご確認いただきます。
※書面をご確認いただく際は、ポップアップブロックを解除してください。ボップアップをブロックしている場合、書面を閲覧できない場合がございます。
【ご確認いただく書面】
1.書面の電磁的方法による交付
書面の電磁的方法による交付に関する書面。
2.契約締結前交付書面・最良執行方針
お取引の仕組み、手数料、リスク、お取引の執行方法等について説明する書面。
3.約款・規程集
アルパカ証券に関するお客様と当社との権利義務関係を定めた書面。
4.個人情報保護方針
お客様の個人情報等の適切な保護と利用に関する取組み方針を説明する書面。
5.反社会的勢力でないことの確約
反社会的勢力に該当しないこと等についてお客様に確約いただくための書面。
続いて下記の確認事項をお読みいただき、ご回答ください。
【入力項目】
1.国籍
日本国籍以外の方は当社に口座開設ができません。
2.居住地国
居住地が日本以外の場合は口座開設ができません。
3.外国口座税務コンプライアンス法（FATCA）※4に係るご確認事項
該当する方は当社に口座開設ができません。
4.外国の重要な公人（PEPs）※5に係るご確認事項
該当する方は当社に口座開設ができません。
② 仮申込情報のご入力
- お客様の基本情報をご入力いただきます。
1.氏名を入力してください
2.生年月日を入力してください
3.電話番号を入力してください
eKYC（郵送なしの口座開設）をご利用になりたい場合は、070、080、090のいずれかで始まるSMSを受信可能な電話番号をご記入ください。
4.メールアドレスを入力してください
- 登録した情報を確認し誤りが無ければ【登録する】ボタンをクリックしてください。
- 案内メールが送信されます。
- メールが届くまでにお時間のかかる場合※1がございます。
- メールアドレスを誤って登録していた場合は、お手数ですが、再度最初からご登録いただきますようお願いいたします。
③ 仮申込完了メール受領
- 入力いただいたメールアドレスに申込画面へのリンクを記載したメールを自動送信いたします。
【仮登録完了メール】
送信元メールアドレス
no-reply@sec.alpaca.ai
タイトル
【アルパカ証券・口座開設】パスワードの登録
【iOS(iPhone)でGmailアプリとGoogleChromeアプリをご利用の場合】
この後の本人確認プロセスをオンライン(eKYC)で実施される場合、iOSのGoogleChromeアプリでは実施できないため、以下の手順で実行してください。
- Gmailで「【口座開設】ログインパスワード登録のご案内」というタイトルのメールに記載されているURLをタップ
- 「アプリで開く」メニューが表示されるので、「Safari」の「開く」ボタンをタップ
推奨稼働環境はこちらをご覧ください。
④ パスワード設定
- メールに記載されたURLから、パスワードを設定してください。
- こちらで登録したパスワードは口座開設完了後も使用しますので、失念のないようにご注意ください。
- 設定したパスワードは次画面※2で利用します。
- パスワードの設定後、口座開設の本申込画面にログインします。
【入力項目】
メールアドレス
仮申込をおこなったメールアドレスをご入力ください。
パスワード
前画面で設定したパスワードをご入力ください。
⑤ 口座開設申込必要情報入力
⑤-1 住所、性別情報
1.住所を入力してください
2.性別を選択してください
⑤-2 ご職業・勤務先情報
- お客様のご職業・勤務先についてご入力いただきます。
【入力項目】
1.証券会社もしくはアルパカ証券提携先以外の会社で金融商品仲介業務に従事していません
証券会社にお勤めの方もしくはアルパカ証券提携先以外の会社で金融商品仲介業務に従事されている方は口座開設できません。
2.業種
選択肢からご自身のご職業の業種に近いものを選択してください。
3.ご職業
選択肢からご自身のご職業に近いものを選択してください。
4.勤務先名
上場会社にお勤めの場合
勤務先の銘柄コードを選択してください。
非上場会社にお勤めの場合
勤務先名をご記載ください。
5.部署名
勤務先の部署名をご記載ください。
6.役職
勤務先の役職をご記載ください。
⑤-3 内部者情報
- お客様が上場会社等の重要情報を知りうる立場にある場合（上場会社にお勤めの場合など）は、ご登録いただく必要があります。
- 上記に該当されない場合は、そのまま【次へ】ボタンを押してください。
⑤-4 投資に関する情報
- 投資経験や収入状況についてご回答ください。
【入力項目】
1.投資経験
投資のご経験がある場合は、お客様の投資経験にもっとも近いものを選択してください。
2.年収
お客様の年収にもっとも近いものを選択してください。
3.金融資産
お客様の保有する預金、有価証券の総額にもっとも近いものを選択してください。
4.投資方針
お客様の投資方針にもっとも近いものを選択してください。
⑤-5 口座開設のきっかけ
- 選択肢の中から当社への口座開設のきっかけとなったものを選択してください。
⑤-6 出金先口座・アルパカ証券口座の設定
- アルパカ証券で利用する口座情報を入力してください。
【入力項目】
出金先口座情報の入力
金融機関名
銀行・金融機関名をご入力ください。
支店名
支店名をご入力ください。
預金種目
普通預金か当座預金のいずれかを選択してください。
口座番号
7桁の口座番号※6をご入力ください。
登録した金融機関の口座からアルパカ証券がお金を引き落とすことはございません。
⑤-7 特定口座の種別の設定
【入力項目】
アルパカ証券口座種別（特定口座の種別選択）
特定口座の種別をご選択ください。
- 源泉徴収ありを選択された場合は配当金も損益通算の対象となります。
- ご自身で確定申告を行う場合は、特定口座/源泉徴収なしをご選択ください。
- 当社は特定口座でのお取引のみ取り扱っております。
⑤-8 配当金のお受け取り方法
【入力項目】
配当金のお受け取り方法
配当金のお受取り方法は、証券口座でのお受取りのみ取り扱っています。
⑤-7 登録内容の確認
ご入力いただいた内容をご確認のうえ、申込みを行ってください。
⑥ 認証コードを受け取る方法の選択
SMSで受け取る
- 顔写真と本人確認書類を撮影後、ご入力いただいた電話番号にSMSにてログインIDと認証コードが送信されます。
- 070、080、090のいずれかで始まるSMSを受信可能な電話番号を入力された場合に選択可能です。
はがきで受け取る（郵送認証）
- 本人確認書類の画像をアップロード後、入力した住所にログインIDと認証コードを転送不要郵便のはがきで送ります。「SMSで受け取る」よりも到着までに日数がかかります。
- SMSを受信できない電話番号をご利用の場合にご利用ください。
⑦ 本人確認書類画像のご提出
- マイナンバーカードをお持ちの場合は「マイナンバーカードを使う」を選択してください。
- マイナンバーカードをお持ちでない場合は「公的身分証と番号取得書類を使う」を選択してください。
- 次画面で画像や顔写真の撮影がうまくいかない場合は「郵送認証のためのアップロード画面」を選択してください。こちらを選択した場合、顔写真の撮影は行われず、SMSは送信されません。
eKYCの口座開設の場合
- 前画面で「マイナンバーカードを使う」「公的身分証と番号取得書類を使う」を選択した場合は本人確認書類と顔写真の撮影をおこないます。
- ガイダンスに従って本人確認書類の撮影と顔写真の撮影を行ってください。
- 撮影がうまくいかない場合は、前画面に戻って「郵送認証のためのアップロード画面」を選択し、再度アップロードしてください。
郵送認証のためのアップロード画面
本人確認書類およびマイナンバー（個人番号）確認のための画像ファイルをご提出いただきます。
- 氏名、住所、生年月日が口座開設お申込におけるご本人登録情報と同一であることをご確認ください。
- 有効期限内（有効期限がないものは発行日より6ヶ月以内のもの）をご提出ください。
- 裏面や2ページ目以降に住所などの記載欄や変更事項の記載がある場合、必ず当該記載ページもご提出ください。
アップロードの注意点
- 画像は、氏名、住所、生年月日、公印等が鮮明に確認でき、欠けていないものを使用してください。
- 画像は、必ず確認書類の原本を撮影したものをご利用ください。コピーを撮影したものはご利用いただけません。
- カード型の確認書類は、表面・裏面の画像(裏面に記載がない場合も含む)をご利用ください。
- ファイル形式はjpg / png / gif 形式がご利用いただけます。
- 1ファイルの容量は10MBが上限です。
マイナンバーカードをお持ちの方
【マイナンバーカード】を選択してください。
マイナンバーカードをお持ちでない方
【マイナンバー通知カード】もしくは【マイナンバー記載の住民票の写し】を選択してください。
⑧ アップロード完了画面
- 口座開設に必要な情報がすべて入力されたことと、今後のお手続きについてお知らせする画面です。
⑨ 初回ログインまでの流れ
eKYCの口座開設の場合
- お申込みから2営業日程度で、口座開設結果をメールでご案内します。
- 口座開設結果のメールが届いたら、アルパカ証券のログイン画面にメールアドレスとログインパスワードを使ってログインしてください。
- ログイン後、SMSで「認証コード」が送信されますので、画面に入力してください。
- 「認証コード」の入力後、SMSで「ログインID」が送信されますので、再度アルパカ証券のログイン画面から「ログインID」とパスワードでログインしてください。
郵送認証のためのアップロード画面
- 口座開設結果のメールが送信されてから、通常は翌営業日にご登録いただいたご住所へ『ログインIDおよび認証コードのご案内』(圧着はがき）が郵送されます。
- お客様の住所の確認のため、「転送不要郵便」にて郵送しますので、必ずお受け取りください。
- 『ログインIDおよび認証コードのご案内』に記載されている「ログインID」とパスワードでアルパカ証券のログイン画面にログインしてください。
- ログイン後、認証コードの入力画面で、『ログインIDおよび認証コードのご案内』に記載されている「認証コード」をご入力ください。
- 「認証コード」を入力すると、いったんログアウトされるため、再度「ログインID」とパスワードでログインしてください。
⑩ 契約締結前交付書面の確認画面
- 契約締結前交付書面をすべてご確認いただき、「トップページへ」ボタンをクリックします。
- 各書面をご確認いただき、「上記の内容を読み、同意します。」にチェックを入れ、「同意する」ボタンを押します。
⑪ 初回ログイン時設定
- 初回ログイン時の設定項目です。
- 初回ログイン後も、取引サイトで設定は変更可能です。
取引パスワード
- 売買注文の際に入力するパスワードを設定できます。
IFA コンテンツ更新メール配信
- IFAのコンテンツの更新をお知らせするメールの配信を設定できます。
- メールが不要な方は「受け取らない」を選択してください。
【トップページへ】ボタンを押せば、口座開設に必要な作業はすべて終了です。
※1メールが届かない場合は、迷惑メールフォルダーやメールソフトのフィルターの設定をご確認ください。「@sec.alpaca.ai」のドメインを迷惑メールの対象外としていただきますようお願いいたします。
※2アルパカ証券はID・パスワードの認証の仕組みに世界規模で採用実績のあるAuth0社の認証基盤を採用しております。
※3当社ではお客様がアップロードした本人確認書類の画像データから住所を書き起こすため郵便番号以外のご入力は不要です。
※4米国に納税義務のある個人または法人が、米国外の外国金融機関に保有する口座を利用した資産隠ぺい・租税回避を防止することを目的とした米国の税法です。
当社を含めた日本の金融機関においても、お客様が該当する顧客かを確認する義務があります。
※5「外国の政府等において重要な地位にある方」「過去、その地位にあった方」または「その家族」に該当する方のことを指します。
※6ゆうちょ銀行の口座をお持ちの場合は、キャッシュカードかゆうちょ銀行のホームページで確認ができる振込用の店名・預金種目・口座番号をご入力ください。